证券、期货投资咨询

　　证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　1.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;

　　2.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

　　3.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;

　　4.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;

　　5.中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

　　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式的证券、期货投资咨询业务。

　　证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守中国证监会的规定。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

　　2.有100万元人民币以上的注册资本；

　　3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

　　4.有公司章程；

　　5.有健全的内部管理制度；

　　6.具备中国证监要求的其他条件。

　　证券经营机构、期货经纪机构应当符合上述条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合规定条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

　　1.申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

　　2.地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；

　　3.中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

　　1.中国证监会统一印制的申请表；

　　2.公司章程；

　　3.企业法人营业执照；

　　4.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

　　5.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

　　6.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

　　7.由注册会计师提供的验资报告；

　　8.中国证监要求提供的其他文件。

　　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。