持仓额度申请

持仓额度申请是指客户因套保、套利等需要可以申请提高持仓限额，通过向交易参与人申请，由交易参与人对申报材料进行审核后向交易所申请办理。

做市商、交易参与人自营业务或经纪业务申请提高持仓限额的，直接向交易所申请。

持仓额度申请的要求编辑本段

　　客户申请提高持仓限额，应当通过交易参与人向交易所提交下列申请材料，交易参与人应当尽职审核申请材料，确保材料内容的真实、准确和完整：

　　（一）申请人、账户及有效身份证明材料；机构需提供营业执照复印件等；

　　（二）申请的单个品种单向持仓限额及所有合约持仓限额；

　　（三）用途，如套保、套利等；

　　（四）提交近期现货或期货市场交易情况及相关资产证明；

　　（五）最近三个月额度使用情况说明；

　　（六）是否有违约违规情况；

　　（七）交易所要求的其他材料。

　　做市商、交易参与人自营业务、交易参与人经纪业务申请提高持仓额度，应当向交易所提交下列申请材料，提交人应确保材料内容的真实、准确和完整：

　　（一）申请人、账户及有效身份证明材料；机构需提供营业执照复印件等；

　　（二）申请的单个品种单向持仓限额及所有合约持仓限额；

　　（三）用途，如做市、套保、套利、提高经纪业务客户总持仓额度等；

　　（四）做市商、交易参与人自营业务需提交近期现货或期货市场交易情况、风险管理情况及相关资产证明，交易参与人经纪业务申请提高持仓额度的，需提交客户情况、风险管理情况等说明；做市商还需提供交易所的所有评级记录；

　　（五）最近三个月额度使用情况说明；

　　（六）是否有违约违规情况；

　　（七）交易所要求的其他材料。

持仓额度申请的审核编辑本段

　　交易所根据市场情况以及申请人的申请材料、资信状况、交易情况等，对其额度申请进行审核（审核周期不超过5个交易日）。交易所可以根据市场情况和申请人的情况对申请人的申请持仓额度不予核准或进行调整，交易所审核通过后会向交易参与人通知额度生效日期与有效期（为12个月）。

客户、做市商、交易参与人自营或经纪业务在产品额度期限届满后仍然需维持该持仓限额的，应当在有效期到期前10个交易日向交易所提出新的持仓额度申请。

持仓额度申请的监管 编辑本段

　　交易所可以对申请人获批额度的使用情况进行监督管理，可以根据市场情况和申请人的交易情况对申请人的已获批持仓额度进行调整。

　　对以下情况，交易参与人、申请人应自行或根据交易所要求进行平仓或减仓，逾期不平仓或减仓的，交易所可以对其采取电话提醒、谈话提醒、书面警示、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施：

　　（一） 持仓超过获批额度的；

　　（二） 交易参与人、申请人未在规定期限内申请新额度的，应当在所申请额度有效期到期前对超出标准部分持仓进行平仓；

　　（三） 申请套期保值用途的申请人频繁进行开平仓交易的；

　　（四） 交易所认为存在较大风险时，要求限期平仓或减仓。

　　对以下情况，交易所可以对申请人或交易参与人采取电话提醒、谈话提醒、书面警示、限制开仓、限期平仓、强行平仓、调整额度等措施：

　　（一） 交易参与人、申请人额度使用不符合申请时提交的用途，交易所可以要求其限期调整，逾期未进行调整或者调整后仍不符合要求的；

　　（二） 进行影响合约价格等违法违规行为的；

　　（三） 未按照规定履行报告义务的；

　　（四） 交易参与人、申请人在进行额度申请和交易时，存在欺诈或者违反法律法规和交易所规定的其他行为的。