动态企业理论

     态企业理论（the Dynamic Firm Theory）

　　动态企业理论已成为当今经济学与管理学界最前沿的研究领域。动态企业理论的兴起，有其理论渊源和现实基础，同时也直接和主流经济学及现代企业契约理论的缺陷有关，这些缺陷削弱了新古典理论及现代企业契约理论对现实世界的解释能力。新古典理论在“需求—供给”框架下采用均衡分析方法，局限于静态分析；现代企业理论的契约学派没有完全跳出均衡分析范式的窠臼，尽管在一定程度上克服了新古典理论的静态缺限，但至多只能说是比较静态的企业理论。

　　在新古典经济学中，严格假设市场是完全竞争的，不存在进入壁垒，企业都是价格接受者；在长期均衡中，市场是出清和充分有效率的；企业的行为是完全理性的，信息充分，因而有一个完全确定的对未来的预期。这样，企业被抽象成了一个“黑箱”，是一个将生产要素投入转化为一定的产出来追求利润最大化的专业化生产组织，企业成长的动力和原因就在于对规模经济和范围经济的追求.企业的成长取决于外生变量，即给定的技术、成本结构和市场条件。企业在边际成本等于边际收益（市场价格）的状态下运行能达到帕累托最优效果。显然，新古典企业理论抓住了企业的一个重要特征，即企业具有生产功能，但只是简单地将企业视作一个生产函数，未能认识到企业所扮演的社会角色以及企业内部或企业与外部的联系问题。新古典企业理论把企业看作是同质的，决定企业的活动边界和生产率的变量是外生的，严格的“供给—需求”分析框架是静态的，这样企业自身的能力问题被完全忽视了，“这个貌似无所不能的企业却是彻底被动的”。

　　始于科斯（Coase）的现代企业契约理论在一定程度上打开了新古典经济理论的企业“黑箱”.科斯认为由于市场交易存在诸如签约、监督相关的交易费用，这样，就有必要形成一个替代性的组织——企业，并允许由企业家权威来支配资源，从而达到节约上述利用市场机制所产生的交易费用的目的，因此，企业组织是市场机制的替代物。市场交易费用与组织协调管理费用相等的均衡水平确定了组织的边界，企业成长的动力就在于节约市场交易费用。按照科斯的逻辑，市场发达程度越高，则企业成长的动力越低.这与现实明显不符，因为现实中通常是市场发达程度与企业成长呈正相关关系。节约交易费用虽然是企业存在的必要条件，但科斯把这一必要条件当成了充分条件，注意了企业的交易性，忽略了企业的生产性，遭到了很多学者的批评。

　　科斯之后，威廉姆森、克莱因、格罗茨曼和哈特（Grossman ＆ Hart）等试图从不同侧面进一步完善和发展交易成本理论。威廉姆森（Williamson）从资产专用性、不确定性和交易效率三个维度定义了交易费用，在此基础上提出了企业边界确定的原则，认为企业是一种连续生产过程的纵向一体化的实体。克莱因（Klein）等人则从契约的不完全和资产专用性出发对“要挟”理论和契约自我履行机制作了进一步分析。格罗茨曼和哈特通过强调资产所有权的重要性，进一步揭示了企业纵向一体化对节约交易成本的重要作用。

　　现代企业契约理论虽然对新古典理论提出了挑战，但我们认为它并没有步出新古典理论均衡分析范式的窠臼。科斯的中心论点——在存在交易费用条件下，企业产生于对价格机制的边际替换——仍然是以市场均衡论为基础的。而无论是威廉姆森的交易费用经济学，还是克莱因的不完全契约理论以及格罗茨曼和哈特的资产所有权理论，实际上都不过是在市场均衡范式中做一些局部修正。这样的企业只是在不确定性条件下的同质企业，企业的成长力量是外生的。路风指出：“在这些理论背后，我们仍然可以看到典型的新古典理论信条：市场是第一位的，而企业是第二位的。”据此，我们把现代主流企业理论——企业契约理论归之为静态理论，充其量算是比较静态理论，应该说是恰如其分的。

　　动态企业理论的形成克服了新古典理论的静态分析范式的缺陷，扬弃了现代企业契约理论的比较静态分析范式，开创了对企业进行动态分析的先河。动态企业理论源于熊彼特（Joseph Schumpeter）的创新理论，以潘罗斯（Penrose）的《企业成长理论》为形成标志。潘罗斯继承了熊彼特的创新思想，写出了动态企业理论的“开山之作”。尼尔森和温特（Nelson and Winter）的经济演化理论则为动态企业理论的进一步发展提供了重要的理论基础。企业制度变迁学派从企业的组织结构和制度层面探讨企业的演化成长，核心能力与动态能力理论则揭示了企业演化成长的内在动力，网络组织理论揭示了企业在知识经济条件下的特点和发展规律，所有这些理论成果，把动态企业理论的研究推向了新的高度。

　　任何一个企业理论都必须回答两个基本问题：

　　(1)企业存在的理由(目的)；

　　(2)什么因素限制着企业的规模和范围。在经济学理论中，对这两个问题(即企业性质的问题)的特定看法受制于对什么是经济体系运转中心问题的一般看法。

（一）熊彼特的创新理论

　　熊彼特是新古典经济理论兴起之后恢复企业在经济理论中主动地位的“第一个经济学家”。他在《经济发展理论》日文版序言中写道：把经济体系“从一个均衡推向另一个均衡”的不仅仅是外部因素，“在经济体系内部存在着自动破坏可能达到的任何均衡的能量源泉”。他认为，资本主义是“一个进化过程”，一个“非连续历史跳跃”的过程。“资本主义就其性质来讲是经济变动的一种形式或方法，不仅不是，而且也永远不可能是静止的”。他认为，资本主义本质特征就是创新，创新是“企业家对生产要素的新的组合”，是一个“创造性毁灭”（Creative Destruction）的过程。他对竞争过程的基本性质予以重新定义：实质性的市场竞争不是价格竞争，而是创新竞争，后者较之前者，“其效力之区别就像大炮狂轰与徒手推门之间相比”。

　　熊彼特的创新理论可以说是现代经济学中的一大飞跃。他的“创造性毁灭”的观点，“非连续历史跳跃”的观点显然与边际替换概念不相容。他的经典之作使我们明白了，以企业为主体的创新是经济进化的发动机，企业具有超越外部经济条件的自主能力，而且能够塑造市场条件。当然，熊彼特的理论框架显得宽乏，而把创新主体囿于企业家也招致非议。但瑕不掩瑜，他的创新理论为后来学者研究动态企业理论提供了思路。

（二）潘罗斯的企业成长理论

　　潘罗斯发表于1959年的《企业成长理论》，是一部继承熊彼特传统从经济学角度通过研究企业内部动态活动来分析企业行为的开山之作，也是“基于资源的企业观”和企业能力理论的奠基之作。

　　潘罗斯通过建构企业资源—企业能力—企业成长的分析框架，揭示了企业成长的内在动力。潘罗斯在《企业成长理论》中提出了一个深刻的问题，在企业的本性中，是否存在着什么内在的力量既促进企业的增长而又必然限制着企业增长的速度？这个问题本身及其回答就是对新古典经济均衡论的颠覆。潘罗斯把企业定义为 “被一个行政管理框架协调并限定边界的资源集合”。她认为企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础，由资源所产生的生产性服务发挥作用的过程推动知识的增长，而知识的增长又会导致管理力量的增长，从而推动企业演化成长。她认为，组织学习和知识积累能提高企业的资源积累率，而资源及其服务的积累又为组织学习创造了条件。潘罗斯特别强调团队作业的经验积累，认为它是企业的组织资本，起到推动企业内部合作和协调的作用。基于此，她提出管理团队是企业最有价值的资源之一，这些资源决定了企业的管理能力。潘罗斯还认为，企业内部总存在着未利用资源，这成为企业创造能力的重要来源，因此，创新是企业的内生过程，创新能力对企业成长具有至关重要的作用。

　　潘罗斯在继承熊彼特传统的基础上，步出了新古典理论的均衡分析框架，把管理功能作为企业成长的解释性变量，把知识的增加定义为基于内部资源的企业成长的主要动力，为当代动态战略管理学奠定了理论基础。

（三）尼尔森和温特经济变迁的演化理论

　　理查德·R·纳尔逊和温特（Nelson and Winter）的《经济变迁的演化理论》是现代演化经济学的奠基之作。在他们的著作里，提出动态演化的企业和作为自然选择的市场机制是影响经济变迁的两个关键机制。

　　为了克服正统经济学的局限，重构经济学的微观基础，尼尔森和温特建构了一个关于企业能力和行为的演化模型。他们认为，企业的基本特征是它具有一系列的 “惯例”（routines）。惯例是“一个组织的技能的集合”，“它可以是指整个组织中重复的活动方式”，即企业在运行中逐渐形成的行为方式、规则、程序、习惯、战略和技术。企业的惯例有三个：

• 标准的操作程序（特定的生产技术）；
  
• 投资行为（企业是扩张还是收缩）；
  
• 搜寻行为（发现新的技术）。
  

　　其中选择和搜寻是两个关键的要素。搜寻是企业的创新行为，给定一个创新流，选择环境的重要性就突显了，市场是一种选择环境，市场制度是培育创新的进化系统。可见，在尼尔森和温特的理论框架里，企业是动态的，永远处于搜寻和发展之中。尼尔森和温特的经济演化理论为新的经济理论大综合，尤其是为动态企业理论的发展奠定了理论基础。新古典综合派在解释经济变迁的动态过程和经济增长的驱动力方面捉襟见肘，而经济演化理论却能弥补这些缺陷。

　　当然，经济演化理论也面临很多挑战。该理论在逻辑性和完整性方面有所欠缺。特别是在运用生物学理论解释经济现象时，漏洞是明显的。纳尔逊指出了两点：一是在理解经济变迁和技术变迁的时候，我们找不到和生物基因机制对应的经济机制。生物基因是朝着有利于其生存的方向演化，也就是有其目的性。但在企业中，虽然经理人员的决策有其目的性，但职工的创新往往是无目的性的；二是来自制度方面的挑战。生物的进化有个相对隔离的环境，而演化经济学在研究创新以及技术创新时，不能够忽略制度对技术变迁以及创新的影响。

（四）企业成长的制度变迁理论

　　对企业成长制度变迁理论的探讨，威廉姆森主要从理论思维角度阐述了企业成长过程中组织结构的演变和组织形态的效率；钱德勒则从历史和宏观的角度切入，认为从组织制度上可以把企业分为古典企业和现代企业，由古典企业转向现代企业的这种制度变迁不仅对企业成长意义重大，而且对社会经济体制的变革也具有决定性的作用。诺贝尔经济学奖获得者诺思也有相同的观点。他认为工业革命不能简单地理解为只是一场以技术革命为主的纯技术创新浪潮，而是在本质上是一个以产权制度创新为基础的法治社会的建构过程。制度变迁理论是从另一个维度来探讨企业的演化成长问题，对企业的制度创新具有重大的理论意义，但它重制度轻技术的倾向不能不说是其重大缺陷。

（五）动态能力理论

　　对组织能力的关注源于潘罗斯的企业成长理论。经济学家理查德森（Richardson）受潘罗斯的启发，在《企业组织》一文中首先提出了企业能力概念，认为“能力”（Capabilities）是企业的知识，经验和技能，企业倾向于专门从事其能力可以带来比较优势的活动。普罗哈拉德（Prahalad）和哈默尔（Hamel）提出，一个企业的长期竞争力来自于这样一种能力：以比竞争者更低的成本和更快的速度开发具有差异性的创新产品。企业是一个能力体系或能力的集合，企业能力最终决定企业的竞争优势与经营绩效。而在超级竞争（hyper competition）的背景下，企业持久竞争优势的源泉是企业的核心能力，即企业内嵌化的具有范围经济效应的知识与组织技能。

　　动态能力理论是当代战略管理领域迅速发展的一种理论。基于核心能力的刚性局限，该理论集中探讨企业组织能力的演进与竞争优势之间的核心关系，并把组织能力看成是企业竞争优势的根本源泉。动态能力理论里程碑式的文献是Teece. Pisano和 Shuen（1997）的《动态能力与战略管理》一文。在这篇文献中，作者把演化经济学的企业模型和“资源观”结合起来，提出了一个“动态能力”战略观的框架。作者强调了以前战略理论所忽视的两个关键方面：

　　第一，“动态”即为适应不断变化的市场环境，企业必须具有不断更新自身胜任（整合重构内外部组织知识、技能和资源）的能力；

　　第二，“能力”是指战略管理在更新自身胜任能力以满足环境变化的要求方面具有关键的作用。

　　在Teece、Pisano和 Shuen的理论框架里，提出了组织和管理过程、资产状态和发展路径三个关键要素。

　　动态能力理论是一个正在发展中的理论前沿，当前的重点集中于知识、资源和能力的内生创造上。Helfat和Raubitschek建构的知识、能力和产品共同演进（co-evolution）模型，以及 Winter的关于能力学习的概念模型等理论成果，把“动态能力”理论的研究推到了一个新的高度。动态能力理论秉承了熊彼特的创造性毁灭的观点，强调在充满不确定性的动态环境中，内嵌化的动态能力是构建企业持续性竞争优势的保证。该理论对企业应对环境的挑战具有很大的指导作用。

（六）网络组织理论

　　网络组织理论是近几年兴起的一种新理论，主要探讨导致企业间相互联结的网络安排及其演进的各种要素。该理论提出，无论是在市场之中还是企业内部，市场机制和组织机制都是共同存在的，也就是说，市场和企业不是相互对立的，而是相互联结、相互渗透的。这种相互联结和相互渗透，最终导致了企业间复杂易变的网络结构和多样化的制度安排。理查德森从企业能力的角度，区分了“相似性活动（similar activities）”和“互补性活动（supplementary activies）”，从而为网络组织的存在奠定了理论基础。他认为，企业倾向于与其自身能力相适应的活动即“相似活动”，但企业所从事的只是某种分工活动。这种分工活动不是孤立的，而是社会经济活动价值链中的一环，因此，企业间的活动是互补的。互补性活动需要由不相关的能力去从事，所以需要由不同的企业来进行。互补活动的协调既不可能全部由一个企业承担，也不可能完全通过执行平衡供给和需求功能的市场来承担，而必须由企业之间的合作来承担。于是，理查德森扩展丁潘罗斯的企业成长理论，提出了企业之外（市场）、企业之内（科层）的协调机制之外的第三种协调机制——企业间协调机制。对理查德森从互补性分析企业间制度安排的支持性观点就是资源依赖论。该观点认为，在企业间协调方面，为了获得和保有资源，企业必须与环境交互作用。资源的内在化并非是企业的必然选择，有很多资源可从外部获得，这就意味着企业间活动需要复杂多样的制度安排。现实中的很多虚拟企业 （动态联盟）验证了这些观点。

　　相对于新制度经济学的企业理论而言，本书构建的动态企业理论可以看作是将理论经济学运用于企业管理、企业战略研究的结果，是微观经济学与管理学的杂合体。因此，动态企业理论有着明显的实践导向和较强的应用价值。

　　产业经济学中流行多年的结构一行为一绩效(SCP)模型，强调外生的产业结构决定了企业的行为和绩效，迈克尔·波特(Mich既1Porter)提出的竞争优势论，同样是突出企业外部因素在企业竞争力形成中的关键作用。这些独到分析突出了外部约束对企业在行为和绩效的重要性，在企业战略中无疑是有价值的，具有一定的指导意义。然而，正像在企业政策的研究中为人们所熟知的SWOT分析一样，企业内部的因素扮演着与外部机会、威胁至少同样重要(甚至更重要)的角色。本书所构建的动态企业理论，就是要从企业内部挖掘到底是什么因素造成了企业之间业绩的差异，这种差异是通过什么机制得以维持的。在此基础上，动态企业理论还要寻找企业发展、演化的内在机制，探索企业生命轨迹的形成机理。如何培育核心能力，并在迅速变化的市场环境中与时俱进，永核“青春活力”，是每一个渴望成功的企业在制定经营战略时的一项重要内容。动态企业理论认为，在知识经济时代，以意会性知识为基础的核心能力是企业竞争优势的内在决定因素。动态企业理论为我们所描述的企业模型是一个更加接近现实的模型，在这一模型中，企业被视为不断演化的有机生命体，时间因素的制约是每一个企业都必须正视的事实。在任一时点上，企业的现状来自岁月的冲刷和历练，历史因素是企业决策的基础和前提。动态企业理论认为，内因是企业兴衰成败的关键，在不确定的环境里，企业必须建立有效的核心能力战略。企业核心能力的基本构成因素是企业通过内部累积性学习而获得的技能、组织惯例、企业文化、价值观等，这些因素是以企业生产性知识，尤其是以意会性知识为基础的。动态企业理论用大量的篇幅来论述企业内部生产性知识的性质，分析意会性知识的学习、创新机制，研究企业核心能力在开发、运用、维持、提升过程中的基本规律，探讨企业演进、变化的机理。这些研究对企业制定发展战略有重要的参考价值，有助于企业把握意会性知识和核心能力的开发、运用、维持、创新机理，在不确定的环境中确保企业持久的竞争优势。

　　动态企业理论还对企业发展中的一些重要问题，如意会性知识的管理战略问题，组织学习与知识创新，动态背景下企业的能力与边界，企业发展中的路径依赖与路径突破等，进行了深入的探讨。这些专门性研究是动态企业理论的具体应用，其结果可以直接启发企业的战略思维，有助于企业解决它们所面对的一些实践问题。

　　综上所述，动态企业理论可以给我们以下几点启示。

　　（1）动态企业理论克服了新古典理论静态均衡分析的弊端，扬弃企业契约理论的比较静态企业观，从而开辟了企业动态研究的新领域。动态企业理论的动态分析范式已得到广泛认同和应用。动态企业理论以熊彼特的创新理论为源头，以潘罗斯的企业成长理论为形成标志，发展到尼尔森和温特的演化经济理论、企业成长的制度变迁理论、动态能力理论和网络组织理论，揭示了企业演化成长的内在动力和规律，体现出该理论的勃勃生机。

　　（2）动态企业理论不是一个理论体系，而是一个理论流派，是现代企业理论的一个分支，是企业研究的新领域。动态企业理论框架的形成虽已过了半个多世纪，但仍有待于发展和完善。特别是在科学技术日新月异、经济全球化趋势日益加快的背景下，企业发展的很多新情况和新问题，有待进一步探索。可以说，动态企业理论有着远大的发展前景。

　　（3）企业演化成长的过程是知识集聚和能力获得与提升的过程。企业要想生命之树常青，必须构建与动态变化环境相适应的动态化战略，通过不断学习、持续创新以应对“万变”，克服路径依赖性，获得新柔性和持续性竞争优势。从这个意义上说，动态企业理论的许多观点，诸如创新的观点、企业自我演化的观点、企业成长制度变迁的观点、核心竞争力的观点以及企业间协调机制等观点，对于企业的发展壮大无疑具有重要的指导作用。

　　（4）在网络经济时代，企业的边界趋向模糊化、动态化，企业竞争优势的来源已经不再仅仅局限于企业内部的资源和能力。企业在内部获取、培育和利用战略性资源与核心能力的同时，要广泛建立战略联盟、知识联盟、动态联盟，把外部可利用资源内部化，同时，在企业价值链的“归核”与“外包”的权衡中构建核心能力与动态能力。

　　（5）改革开放后，我国企业发展很快，但从整体上看，与国际优秀企业相比差距很大，突出表现在创新理念、创新机制与创新实践等层面上。创新是企业演化成长的引擎，企业应以动态企业理论为指导，加快技术创新、制度创新和管理创新的步伐。