工银瑞信基金管理有限公司

注册信息
　　法定名称 工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信基金管理有限公司

英文名称 ICBC Credit Suisse Asset Management Co., Ltd.
　　组织形式 有限公司 公司属性 中外合资
　　成立日期 2005-06-21 注册资本 20000(万元)
　　法人代表 李晓鹏
　　总经理郭特华
　　经营范围 经中国证监会批准的基金等资产管理业务；募集设立基金；特定客户资产管理业务、企业年金业务、社保基金委托投资管理业务和中国证监会批准的其他业务。
　　公司沿革 公司是国内首家由商业银行——中国工商银行联合境外机构发起设立的基金管理机构。公司注册资本为2亿，其中，工行出资占注册资本的55%，瑞士信贷第一波士顿(Credit Suisse First Boston)出资占25%，中国远洋运输(集团)总公司出资占20%。股东介绍
　　

工银瑞信基金管理有限公司

中国工商银行

　　是全球最大的商业银行之一。中国工商银行在我国金融市场上有着无可比拟的优势。截至2007年6月末，中国工商银行资产总额达8.3万亿元人民币，服务于中国最大的客户群体, 拥有超过1.8亿个人客户和250多万法人客户。多年来，中国工商银行多次获得国际知名媒体评选的“中国最佳银行”、“最佳零售银行”、“最佳托管银行”、“最佳现金管理银行”、“亚洲最赚钱银行”及“全球最佳交易奖”等众多奖项。国际著名评级机构--穆迪也将中国工商银行的长期信用等级调升至“A1”。

瑞士信贷

　　具有150余年的悠久历史，在50多个国家经营业务，在全球金融领域极负盛誉。截至2006年底，瑞士信贷集团旗下管理资产达1.2万亿美元。瑞士信贷在共同基金、资产管理领域具有丰富的管理经验，其全球一流的投资研究和风险管理方法历经千锤百炼，截至2006年底，其资产管理业务规模为5487亿美元。

中远集团

　　是中国规模最大、历史最久的全球性远洋运输企业，在全球拥有近千家成员单位、8万余名员工，拥有和经营着600余艘现代化商船。在提供全球优质承运服务的同时，中远集团还能够为客户提供贸易、金融、房地产和IT等多个行业的服务，并把参与发起设立基金公司作为自身多元化战略的一个步骤。组织架构
　　工银瑞信秉承中国工商银行稳健经营理念，借鉴瑞士信贷百年成功管理经验，建立了权责明晰、制衡有效的公司治理结构和管理架构。投研介绍
　　

工银瑞信基金管理有限公司

工银瑞信认为，一套科学、专业、规范的投资管理体系是业绩长期稳定的保证。
　　由资深基金经理和研究员组成的工银瑞信投研团队，历经各种市场环境考验，洞悉不同行业发展趋势，具有丰富的市场驾御经验和应变能力，对中国证券市场有深刻的认识和理解。
　　股票投资流程：
　　发掘具有可持续竞争优势的、且其竞争优势未被股价充分体现的股票。
　　债券投资流程：
　　寻找市场失效的投资机会、交易价格偏离内在价值的债券投资品种。
　　工银瑞信基金管理有限公司
　　全球平台
　　工银瑞信充分借鉴瑞士信贷的成熟投资理念，结合中国市场实际情况，确立了自己的投资理念、投资决策流程与框架，制定了科学完善的投资管理制度，并与瑞士信贷超过400人的全球投资理财专业团队积极互动，共享其全球投研资源。
　　团队投资
　　工银瑞信采用投资决策委员会领导下的团队投资管理模式，坚持“以研究支持决策”的理念，强调定量与定性分析相结合，注重定量分析的系统化，通过宏观、策略、行业和公司等全方位的研究对投资提供有力支持，依靠团队协作，致力于为客户实现资产的长期稳定增值。旗下基金
　　481001 工银瑞信核心价值 开放式 价值投资型 江晖、王筱苓 144,294.71
　　481004 工银瑞信稳健成长 开放式 增值型 张翎、吴刚、王筱苓 1,355,376.30
　　482002 工银瑞信货币 开放式 货币型 杜海涛 405,156.85
　　483003 工银瑞信精选平衡 开放式 平衡型 王筱苓 649,293.28
　　485107工银瑞信添利债券 开放式 债券型 江明波 （B类：485007）
　　485111工银瑞信双利债券 开放式 债券型 杜海涛、欧阳凯、胡文彪 （B类：485011）
　　164808工银四季收益债券 封闭式 债券型 何秀红、江明波核心价值基金
　　基金名称：工银瑞信核心价值股票型证券投资基金

工银瑞信基金管理有限公司

基金代码：481001
　　基金类型：契约型开放式股票型基金
　　基金托管人：中国银行股份有限公司
　　基金合同生效日：2005-8-31
　　日常申购起始日：2005-9-13
　　日常赎回起始日：2005-11-1
　　投资目标：有效控制投资组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。
　　投资理念：股票价格终将反映其价值。本基金投资于经营稳健、具有核心竞争优势、价值被低估的大中型上市公司，实现基金资产长期稳定增值的目标。
　　投资范围：本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%，债券及现金资产占基金资产净值的比例为5%－40%。
　　业绩比较基准
　　75%×中信标普300指数收益率＋25%×中信全债指数收益率
　　基金经理
　　张翎先生：1999年毕业于英国利物浦大学，获工商管理硕士学位。先后在陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司、中国平安保险公司投资管理中心等公司从事投资管理工作。2002年起任职于泰信基金管理有限公司，2004年3月至2006年5月历任泰信天天收益基金经理，泰信先行策略基金经理。
　　曹冠业先生：1998年毕业于上海交通大学，获材料科学和技术经济双学士学位；2001年毕业于法国马赛经济科技法律大学，获工商管理硕士和法学硕士学位；并获注册金融分析师（CFA）和金融风险管理师（FRM）资格。先后任职于中海信托、法国雷诺机车集团从事投资研究工作；2001年至2006年，任职于法国东方汇理资产管理公司巴黎总部和香港公司，历任国际协调发展部亚太区主管、结构基金部基金经理，亚太结构基金投资主管、亚太股票投资部投资经理；2006年10月起，任职于香港恒生投资管理公司，担任香港中国股票和QFII基金投资经理。货币市场基金
　　基金名称:工银瑞信货币市场基金

工银瑞信基金管理有限公司

基金代码:482002
　　基金类型:契约型、开放式、货币市场基金
　　基金托管人:中国建设银行股份有限公司
　　基金合同生效日:2006年3月20日
　　日常开放申购日:2006年3月24日
　　日常开放赎回日:2006年3月24日
　　投资目标:力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下，获得超过基金业绩比较基准的稳定收益。
　　投资理念:本基金管理人遵循严谨、科学的投资流程，通过专业分工细分研究领域，立足长期基本因素分析，形成投资策略，优化组合，获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。
　　投资范围:现金；通知存款；1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在1年以内（含1年）的债券回购；期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。
　　业绩比较基准:基金的业绩比较基准为税后6个月银行定期储蓄存款利率，即（1－利息税率）×6个月银行定期储蓄存款利率。
　　基金份额面值:人民币1.00元
　　认购最低限额:投资者可以多次认购本基金份额，认购费按单次认购金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民币，累计认购金额不设上限。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于100万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1,000元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。精选平衡基金
　　基金名称:工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金
　　基金代码:483003
　　基金类型:契约型开放式混合型基金
　　基金托管人:中国建设银行股份有限公司
　　基金合同生效日:2006年7月13日
　　日常开放申购日:2006年8月7日
　　日常开放赎回日: 2006年9月15日
　　业绩比较基准:60%×沪深300指数收益率+40%×新华雷曼中国综合债券指数收益率
　　投资目标:有效控制投资组合风险，追求稳定收益与长期资本增值。
　　投资理念:对具有不同风险收益特征的股票资产和债券资产进行战略资产配置。保持基金相对稳定的风险收益特征。专注基本面研究，投资于固定收益证券以使基金具有一部分相对稳定的当期收益，同时，精选治理结构完善、经营稳健、业绩优良，具有可持续增长前景的上市公司股票，实现基金资产长期增值。
　　风险收益特性:属于中等风险水平基金，其预期收益及风险水平介于股票型基金与债券型基金之间。
　　投资范围:限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购，以及法律法规规定或经中国证监会批准基金投资的其它金融工具。本基金投资组合资产配置范围为：股票资产占基金资产净值的比例为40%-80%，债券及其它短期金融工具占基金资产净值的比例为20%-60%。稳健成长基金
　　基金名称：工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金

工银瑞信基金管理有限公司

基金代码：481004
　　基金类型：契约型开放式股票型基金
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　基金合同生效日：2006年12月6日
　　日常开放申购日：2006年12月28日
　　日常开放赎回日：2006年12月28日
　　业绩比较基准：业绩基准收益率=80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
　　投资目标：有效控制投资组合风险，追求基金长期资本增值。
　　投资理念：选择经营稳健、具有长期可持续成长能力的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资，获取超过市场平均水平的长期投资收益。
　　风险收益特性：本基金是成长型股票基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金,属于风险水平相对较高的基金。
　　投资范围：本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，其中，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。红利股票型基金
　　基金名称：工银瑞信红利股票型证券投资基金

工银瑞信基金管理有限公司

基金代码：481006
　　基金类型：契约型、股票型，本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式。
　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司
　　基金合同生效日：2007年7月18日
　　业绩比较基准：新华富时150红利指数收益率。
　　封闭期和开放规定：基金合同生效以后一年（含一年）的期间内，本基金封闭管理，期间基金份额保持不变，持有人不得申请赎回或转让本基金；基金合同生效满一年以后，本基金转为开放式基金，将公告开放日常申购和赎回
　　净值公布：封闭期间，每周公布一次；转为开放式运行后，每日公布上一开放日净值。
　　投资目标：在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，获得超过业绩比较基准的投资业绩
　　投资理念：通过投资股票市场中注重分红的上市公司股票，获得股息收益和资本增值，并通过投资于权证、股票指数期货等金融工具进行套利或避险交易，控制基金组合风险，为基金持有人增加风险调整后的回报。
　　风险收益特性本基金属于股票型基金中的红利主题型基金，其风险与预期收益高于债券型基金以及混合型基金。
　　收益分配方式及频率：
　　在符合上述基金收益分配的前提下, 每季度末每份基金份额可分配收益超过0.01元时，至少分配一次，全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的90%；基金收益分配每年至多6次；成立不满三个月,收益可不分配，封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配采用现金方式,投资人可选择获取现金红利自动转为基金份额进行再投资，基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利。
　　投资范围：封闭期间，股票等权益类资产占基金资产比例为60%-100%，现金、债券资产、权证等比例为0%-40%；开放期间，股票等权益类资产占基金资产比例为60%-95%，现金、债券资产、权证等比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于5％。增强收益债券型基金
　　基金名称:工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
　　基金代码:A类基金份额基金代码：前端收费模式为485105；后端收费模式为：485205；直销机构A类基金份额基金代码统一为485105；
　　工行A类基金份额基金代码统一为485105 B类基金份额基金代码：485005
　　基金类型:契约型开放式债券型基金
　　基金托管人:中国建设银行股份有限公司
　　基金合同生效日:2007年5月11日
　　日常开放申购日:2007年5月25日
　　日常开放赎回日:2007年6月5日
　　业绩比较基准:本基金的业绩比较基准：新华雷曼中国综合债券指数。
　　投资目标:在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争基金资产波动性低于业绩比较基准，追求资产的长期稳定增值，获得超过基金业绩比较基准的投资业绩。
　　风险收益特性:本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基金。
　　投资范围:本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　本基金股票资产投资只参与首次发行及增发新股投资，不直接从二级市场买入股票。
　　赎回到帐时间:投资人赎回申请成功后，赎回款T+2日从托管行划出，经销售机构于T＋3日内划向投资者资金账户。中国机会全球配置股票型基金
　　基金名称：工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金
　　基金简称：工银全球
　　基金代码：486001
　　基金类型：契约型开放式
　　基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
　　境外投资顾问：瑞士信贷资产管理有限公司
　　基金托管人：中国银行股份有限公司
　　境外托管人：美国花旗银行有限公司
　　发行规模：220亿人民币（约30亿美元）
　　投资主题：中国经济增长带来的全球投资机会
　　投资目标：为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。
　　投资理念：本基金主要投资于在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，以及全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，从而分享中国经济持续增长的成果，同时，为中国国内投资者提供全球范围内分散投资路径，获取基金资产长期增值。本基金在选择股票时，重点从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题识别直接受益于中国经济增长的公司。
　　投资范围：本基金持有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于60%。其中，投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合，投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。