期货从业资格考试

期货从业资格考试目的
　　1、通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。
　　2、通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。期货从业资格考试的科目和考试次数
　　目前考试设两科，分别是“期货基础知识”和“期货法律法规”。一般一年有多次考试。中国期货业协会在每年的考试公告中公布当年的考试次数和时间。2010年期货从业人员考试有5次考试。期货从业资格考试的方式
　　考试采取闭卷机考方式进行。考生在指定时间和考点，在指定的计算机上进行答题。考试结束后由计算机统一上传试卷，并由计算机判分。考试成绩在中国期货业协会网站上进行查询。一般为考试结束后一周出成绩期货从业资格考试申请程序
　　一、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登陆协会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息填报表”（附 1），打印填写后连同以下申请材料提交所在机构：
　　1、申请人身份证复印件；
　　2、申请人学历证书复印件或相关证明文件；
　　3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明；
　　4、身份证及照片的扫描件。
　　二、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），具体填报方式见“中期协行业信息管理平台使用指引”（附2）。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。
　　三、机构登录协会“行业信息管理平台”，进入"从业人员资格管理-会员从业资格管"栏目，选中被申请人，点击“申请资格” 操作。
　　四、协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。
　　五、对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。
　　六、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据，请下载“ 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”（附 2），填写并加盖公章后传真至协会，协会审核通过后为其修改。
　　七、从业资格申请流程图
　　附件一： 期货从业人员个人信息申请表
　　附件二： 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表期货从业资格考试报考资格
　　根据《期货从业人员管理办法》，凡年满18周岁，具有完全民事行为能力和高中以上文化程度，具有良好职业道德的人员，均可报名参加考试。
　　期货从业资格考试的时间、题型、分值单科考试时间为100分钟，共155 道题,满分100分，60 分为合格线。“期货基础知识”科目题型分单项选择60道、多项选择60道、是非判断20道和综合题15道。“期货法律法规”科目题型有单向选择60道、多项选择60道、是非判断20道和综合题15道。其中，单选题、多选题、判断题均为0.5分/题，综合题为2分/题。
　　2010年期货考试时间　
　　中国期货业协会关于2010年期货从业人员资格考试公告（2010年考试第1号）
　　中国期货业协会决定在2010年举行五次期货从业。现将有关事

一、考试的组织领导

　　中国期货业协会负责组织资格考试工作。

二、报考条件

　　1 、年满 18 周岁；
　　2 、具有完全民事行为能力；
　　3 、具有高中以上文化程度；
　　4 、中国证监会规定的其他条件。

三、考试科目

　　期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。
　　四、考试时间和地点 考 试报名时间考试时间考试地点
　　第一次3月1日-11日4月9日-10日35个城市
　　第二次4月18日-28日5月28日-29日35个城市
　　第三次6月1日-6月10日7月2日-3日35个城市
　　第四次8月2日-12日9月17日-18日35个城市
　　第五次10月10日-20日11月12日-13日35个城市
　　35个考试城市包括：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、新疆。
　　五、考试方式
　　考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
　　六、考试的时间、题型、分值　三、考试的时间、题型、分值
　　1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。
　　2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。
　　3 、 每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。
　　4 、基础知识科目：共 155 道题目
　　单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；
　　多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；
　　判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；
　　综合题： 15道， 每道2分，共30分
　　5 、期货法律法规科目：共 155 道题目
　　单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；
　　多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分；
　　判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；
　　综合题： 15道， 每道2分，共30分
　　七、报名方式
　　报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
　　八、考试大纲和参考教材
　　考试大纲详见中国期货业协会网站“2011年期货从业人员资格考试大纲”。“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见“2011年期货从业人员资格考试及期货投资咨询考试相关教材的定购办法”。 九、其他事项及说明
　　1．考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证取得的方式登录中国期货业协会网站查询。期货从业资格考试教材
　　期货市场教程（第七版修订）

期货市场教程（第七版）

【编 写】：中国期货业协会
　　【发 行】：中国财政经济出版社
　　【日期】：2011年01月
　　【定 价】：53元
　　期货法律法规汇编（第三版修订）

期货法律法规汇编（第四版）

【编 写】：中国期货业协会
　　【发 行】：中国财政经济出版社
　　【日期】：2011年01月
　　【定 价】：22元期货从业资格考试证书
　　新规则取消了期货从业资格证书有效期仅3年的规定，有效期修改为永久有效，同时将原规定的执业资格证书和从业资格证书合二为一。
　　中国期货业协会颁布了《期货从业人员资格考试管理规则（试行）》等6项自律规则的公告。新规则取消了期货从业资格证书有效期仅3年的规定，有效期修改为永久有效，同时将原规定的执业资格证书和从业资格证书合二为一。
　　北京工商大学教授胡俞越认为，由于期货市场是专家市场，对从业人员的素质要求很高，因此期货从业资格考试具有很大的难度。将从业资格证书有效期更改为永久有效，可有效减轻从业人员的考试负担。新规则规定从业人员必须定期参加中期协组织的后续培训，还对从业人员的职业操守和职业道德做出了要求，对于违反有关管理办法的从业人员，中期协将给予相应处罚。配套辅导用书
　　《期货基础知识

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　　《期货法律法规

期货法律法规一本通关

—— 一本通关（同步考点强训+上机考试实战）》
　　出版发行：中国经济出版社
　　经 销 者：各地新华书店
　　开 本：1/16
　　定 价：38.00元（附赠光盘）期货从业资格考试大纲
　　　第一章 期货市场概述
　　第一节 期货市场的形成和发展　主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
　　第二节 期货交易的特征
　　主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。
　　第三节 期货市场的功能与作用
　　主要掌握：期货市场功能及其机理，价格发现功能及其机理，期货市场的作用。
　　第四节 中外期货市场概况
　　主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。
　　第二章 期货市场的构成
　　第一节 期货交易所
　　主要掌握：期货交易所的性质与职能;会员制与公司制;我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。
　　第二节 期货结算机构
　　主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。
　　第三节 期货中介与服务机构
　　主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。
　　第四节 期货交易者
　　主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。
　　第三章 期货交易制度与合约
　　第一节 期货合约
　　主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。
　　第二节 期货市场基本制度
　　主要掌握： 保证金制度 ； 当日无负债结算制度 ； 涨跌停板制度 ； 持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。
　　第三节 期货交易流程
　　主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序； 结算公式与应用 ；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。
　　第四章 套期保值
　　第一节 套期保值概述
　　主要掌握：套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。
　　第二节 套期保值的应用
　　主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。
　　第三节 基差与套期保值效果
　　主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。
　　第四节 套期保值操作的扩展及注意事项
　　主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。
　　第五章 期货投机与套利交易
　　第一节 期货投机交易
　　主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。
　　第二节 期货套利概述
　　主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。
　　第三节 期货套利交易策略
　　主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。
　　第六章 期货价格分析 // 期货行情分析有链接
　　第一节 期货行情解读
　　主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等 期货行情图解读。
　　第二节 期货价格的基本分析
　　主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。
　　第三节 期货价格的技术分析
　　主要掌握：技术分析的含义； 基本分析与技术分析比较； 趋势分析、形态分析、 主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。
　　第七章 外汇期货
　　第一节 外汇与外汇期货概述
　　主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。
　　第二节 影响汇率的因素
　　主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。
　　第三节 外汇期货交易
　　主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。
　　第八章 利率期货
　　第一节 利率期货概述
　　主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。
　　第二节 利率期货的报价与交割
　　主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。
　　第三节 利率期货交易
　　主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。
　　第九章 股指期货和股票期货
　　第一节 股票指数与股指期货
　　主要掌握： 股票指数的概念；主要股票指数； 股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。
　　第二节 沪深300股指期货的基本制度规则
　　主要掌握： 沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。
　　第三节 股指期货套期保值交易
　　主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率； 股指期货套期保值中合约数量的确定； 股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。
　　第四节 股指期货投机与套利交易
　　主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。
　　第五节 股票期货
　　主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。
　　（（　第四章 期货交易制度与期货交易流程
　　第一节 期货交易制度
　　主要掌握：期货交易制度及相关内容。
　　第二节 期货交易流程——开户与下单
　　主要掌握：期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容;常用交易指令;下单方式。
　　第三节 期货交易流程——竞价
　　主要掌握：期货交易的竞价方式;成交回报与确认。
　　第四节 期货交易流程——结算
　　主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。
　　第五节 期货交易流程——交割
　　主要掌握：交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销;实物交割违约的处理;现金交割;期转现交易。
　　第八章 金融期货
　　第一节 金融期货概述
　　主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。
　　第二节 外汇期货
　　主要掌握：外汇的概念;汇率及其标价方法;外汇风险;外汇期货现状;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。
　　第三节 利率期货
　　主要掌握：利率期货的概念及种类;利率期货的标的;利率期货的报价及交割方式;利率期货套期保值交易的种类及其应用。
　　第四节 股指期货和股票期货
　　主要掌握：股票指数的编制方法;国际上主要的股票指数;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。
　　第五节 股指期货套期保值和期现套利交易
　　主要掌握：ß系数的含义及计算;股指期货套期保值种类及应用;股指期货合约的理论价格;股指期货期现套利种类及应用;交易成本及无套利区间。
　　第十章 期权
　　第一节 期权概述
　　主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。
　　第二节 权利金的构成及影响因素
　　主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。
　　第三节 期权交易损益分析及应用
　　主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。
　　第十一章 期货市场风险监控与管理
　　第一节 期货市场风险特征与类型
　　主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。
　　第二节 期货市场风险监管体系
　　主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。
　　第三节 期货市场风险管理
　　主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理； 投资者的风险防范措施 。
　　《期货法律法规》考试大纲
　　1 、期货交易管理条例
　　2 、期货交易所管理办法
　　3 、期货公司管理办法
　　4 、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
　　5 、期货从业人员管理办法
　　6 、期货投资者保障基金管理暂行办法
　　7 、期货公司首席风险官管理规定(试行)
　　8 、关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
　　9 、关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
　　10 、关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
　　11 、期货从业人员执业行为准则(修订)
　　12 、中华人民共和国刑法修正案
　　13 、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
　　14 、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
　　15 、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
　　16、期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）
　　17、关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知期货从业考试最新动态
　　中国期货业协会决定在2010年举行五次期货从业人员资格考试，鉴于今年将推出沪深300股指期货，基础部分和法规部分特补充以下考试内容：
　　一、沪深300股指期货合约及其相关制度
　　沪深300股指期货合约规定如下：
　　沪深300股指期货合约
　　

合约标的	沪深300指数
合约乘数	每点300元
报价单位	指数点
最小变动价位	0.2点
合约月份	当月、下月及随后两个季月
交易时间	上午9：15－11：30，下午13：00－15：15
最后交易日交易时间	上午9：15－11：30，下午13：00－15：00
每日价格最大波动限制	上一个交易日结算价的 ± 10％
最低交易保证金	合约价值的12％
最后交易日	合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
交割日期	同最后交易日
手续费	手续费标准为成交金额的万分之零点五
交割方式	现金交割
交易代码	IF
上市交易所	中国金融期货交易所

　1.最低交易保证金为合约价值的12%。
　　2.最小变动价位为0.2点。
　　3.取消了熔断制度。
　　二、原考试教材《期货市场教程（第六版）》与此公布内容相冲突的，以此内容为准。
　　三、股指期货投资者适当性制度
　　股指期货投资者适当性制度包括四个规定：中国证券监督管理委员会发布的《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》、中国期货业协会发布的《期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）》、中国金融期货交易所发布的《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。获得期货从业资格考试后的待遇和现状
　　1、据权威机构统计，期货从业人员是"薪"情最好的人之一，平均月薪在5000元以上。而按规定，期货中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为期货从业人员。
　　2、随着股指期货的推出，期货人才的缺失与不足问题凸显。通过期货从业人员资格考试，已成为步入期货行业的必经之路。期货从业资格考试通过率
　　据2007年数据统计显示，近20万人参加考试，通过考试的比率在40%左右。